НБУ наклав штрафи на чотири банки на суму понад 200 млн грн за порушення фінансового моніторингу

Національний банк України зафіксував серйозні порушення у фінансовому моніторингу кількох банків, зокрема “Універсал Банку”, “Банку Альянс”, МТБ Банку та РВС Банку. В результаті проведених перевірок установи отримали штрафи на загальну суму 202 мільйони гривень.

У “Універсал Банку”, пов’язаному із Сергієм Тігіпком, виявлено, що не були вжиті достатні заходи для оцінки ризиків від потенційно проблемних клієнтів. Також зафіксовані затримки у поданні інформації про операції з блокованими активами. За ці порушення банк оштрафовано на 27,3 мільйона гривень.

“Банк Альянс”, очолюваний Олександром Сосісом, отримав штраф у розмірі 83,4 мільйона гривень через неналежний контроль за клієнтами, включаючи політично значущих осіб, та відсутність адекватного ризикового підходу.

МТБ Банк оштрафували на 75 мільйонів гривень за порушення при перевірках клієнтів та недоліки в системі управління ризиками. Представники банку повідомили, що виявлені недоліки не є системними, а аудит охоплював 2023–2024 роки.

РВС Банк піддався штрафу у 3,8 мільйона гривень безпосередньо перед оголошенням про свою неплатоспроможність. Цей банк вже зазнав фінансових покарань раніше на суму 21 мільйон і 135,1 мільйона гривень за подібні порушення у сфері фінансового моніторингу.

Згідно з інформацією Forbes, коментарі представників надали лише МТБ Банк та “Універсал Банк”, тоді як інші установи не відповіли на запити щодо ситуації.